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重慶要素市場明確16條負面清單 不能開設P2P和代客理財
發布編輯:超級管理員 發布時間:2019-01-16 點擊:732次 
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7月28日,重慶市人民政府辦公廳發布《關于進一步加強要素市場風險防控工作的通知》(以下簡稱通知),針對重慶要素市場的風險防控出臺了多項具體規定。明確了重慶要素市場不能參與的16項負面清單,除了常規的不得高息攬儲、無固定對象亂集資或違規建立資金池等多次重申的要求外,還提到,不得開設P2P相關業務和不得代客交易、代客理財。
要素市場不得開設P2P業務和期貨交易業務,對于重慶的要素市場而言,新一輪的監管風暴正在漸行漸近。《通知》指出,為督促各要素市場依法合規經營,促進行業持續健康發展,按照《重慶市人民政府關于進一步加強交易場所監督管理的意見》(渝府發〔2013〕44號)和《重慶市人民政府關于落實地方金融監管職責和風險處置責任的實施意見》(渝府發〔2015〕68號)要求,經市政府同意,現就進一步加強要素市場風險防控工作進行了部署。

《通知》明確了十六項負面清單嚴格展業規范管理,

不得未經批準擅自設立分支機構或違規設立經營網點;

不得違規發展會員、經紀商、代理商、居間商等展業機構;

不得違反投資者適當性管理要求,違規發展投資者(客戶);嚴格資本金審慎管理,不得未經批準擅自轉讓或變更股權;

不得抽逃挪用資本金或違規從事高風險投資;

不得以交易所名義違規對外(包括股東)提供擔保、股權質押等;嚴格業務范圍管理,不得未經批準擅自新增或變更交易品種和業務種類

不得開設網絡借貸中介公司(P2P)或開展相關業務;不得高息攬儲、無固定對象亂集資或違規建立資金池;

不得開展期貨交易等高杠桿業務;嚴格交易秩序管理,不得代客交易、代客理財或違規使用他人賬戶進行交易;

不得進行虛假宣傳或誘騙投資者(客戶)參與交易;不得操縱市場價格,妨礙市場公正;

不得虛設交易賬戶或虛擬資金進行虛假交易;

不得侵占、挪用投資者(客戶)資金或其他資產;

嚴格信息報送管理,不得向監管部門報送虛假報表、資料或故意隱瞞重大風險事件。

多部門協同監管明確劃分責任在監管方面,《通知》明確市金融辦負責全市要素市場的監督管理,要持續提升監管效能,探索開展負面清單、權力清單、責任清單管理,提升監管的制度化、規范化水平。同時,《通知》要求,市國資委要切實履行國有資產出資人職責,積極配合市金融辦開展監管工作。市工商局要依法辦理要素市場的注冊登記,嚴格實行“先證后照”。市信訪辦、市公安局、市政府法制辦、市網信辦等部門要積極配合,加強與監管機構的協調溝通,按職責分工協同做好要素市場監管工作。人行重慶營管部要督促商業銀行、第三方支付機構,切實發揮對要素市場資金存管托管、支付結算的監督作用,嚴禁為非法交易場所提供系統接入、開戶及結算服務,配合做好要素市場監管的檢查取證和風險處置等工作。重慶銀監局要督促商業銀行規范與交易場所的業務合作,配合市金融辦對要素市場開展監管。重慶證監局要做好商品現貨市場非法期貨交易活動的認定等工作。重慶已啟動要素市場專項風險排查重慶要素市場一直聲名遠播,發展穩妥,涉及股權、產權、文化藝術品、大宗商品、金融資產等各行業和領域,包括重慶聯合產權交易所、重慶股份轉讓中心、重慶農村土地交易所等。去年全年新增交易量9919億元,增長9.8%,重慶股份轉讓中心與全國股轉系統簽訂戰略合作協議,藥交所、聯交所在全國的影響力不斷提升。 “作為全市金融系統的重要組成部分,要素市場更是應該高度重視在各個環節去杠桿,在運行過程中不搞期貨,不搞高息攬儲,不搞亂集資,不把客戶資金放在網站公司,不搞信用風險的疊加。”市金融辦相關人士認為,《通知》的出臺將有利于重慶要素市場的健康運行。財經貓眼了解到,針對要素交易市場領域出現的違法違規問題增多,并有演變為非法集資風險的趨勢,重慶已經主動開展要素市場風險全面摸排。對部分交易所開展現場檢查,同時全面排查全市交易場所履行報批、報備、報告監管義務的執行情況。

來源:頭條號(今日頭條旗下創作平臺)

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